沃爾瑪驗廠Chuangsheng Csr
212016-1
沃爾瑪供應(yīng)工廠手冊第四版
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摘要：
版本號碼 4.1 版本號碼 4.1 2005 年 1 月 10 日起實施 WAL-MART STORES ， INC. Ethical Standards 供貨商手冊 ! Wal-Mart Stores ， Inc. 702 Southwest 8th Street Bentonville ， AR 72716 USA Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料 01/01/05 Retail Link 上的
版本號碼4.1 版本號碼4.1
2005年
1月
10日起實施
WAL-MART STORES，INC.
Ethical Standards
供貨商手冊
! Wal-Mart Stores，Inc.
702 Southwest 8th Street
Bentonville，AR 72716
USA
Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料
01/01/05
Retail Link上的電子版本為唯一受控文件。打印版不屬于受控文件。
目錄表
前言
1
定義
2
Ethical Standards審核程序
5
美國海關(guān)商貿(mào)反恐聯(lián)盟（
C-TPAT）（直接進(jìn)口商適用）
11
審核結(jié)果定義及管理
程序
12
Disapproved程序
14
拒絕審核 ~ 檢查權(quán)
17
審核時限
19
Wal – Mart供貨商生產(chǎn)制造行為準(zhǔn)則 – 3-Strike政策
20
Wal – Mart持續(xù)改善
22
附錄A 23
供貨商標(biāo)準(zhǔn) 23
供貨商標(biāo)準(zhǔn)：供貨商的責(zé)任24
外籍勞工法及其政策的遵守27
附錄B 29
檢查清單 -違規(guī)現(xiàn)象示例
29
流程圖
35
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章節(jié)1
前言
通過WAL-MART員工與供貨商及工廠之間持續(xù)的合作,對當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)
與WAL-MART標(biāo)準(zhǔn)方面的培訓(xùn)與推進(jìn), 追求不斷完善的道德標(biāo)準(zhǔn), 從
而維護(hù)WAL-MART品牌的商譽, 發(fā)展與各供貨商的長期商業(yè)伙伴關(guān)系,
贏取投資者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德標(biāo)準(zhǔn)，簡稱
“ES”）規(guī)程根據(jù)公司內(nèi)部多年來執(zhí)行的《供
貨商標(biāo)準(zhǔn)》制訂。請參閱附錄
A中Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。本規(guī)程旨在確保
WAL-MART購買的商品符合上述標(biāo)準(zhǔn)。
Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》涵蓋了衛(wèi)生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、
歧視,、守法、以及
Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機構(gòu)檢查權(quán)等方面的規(guī)定。
實施ES審核規(guī)程是為了確保廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的要求。
Retail Link網(wǎng)上的《
Ethical Standards 供貨商手冊》為唯一受控文件。供貨商應(yīng)主動索
取最新供貨商手冊。Ethical Standards供貨商文件均可從
Retail Link網(wǎng)上查閱（請登錄
Retail Link -> 轉(zhuǎn)到
Supplier Guides（供貨商指南）
-> 打開
Ethical Standards
Documents）。須強調(diào)的是，Wal-Mart有一套《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》，
Ethical Standards審核
人員負(fù)責(zé)確保供貨商遵守上述標(biāo)準(zhǔn)。
除為Wal-Mart找出風(fēng)險外，Ethical Standards規(guī)程還有以下三個基本目的：
1. 確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求。
2. 核實管理工作是否符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
3. 鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。
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章節(jié)2
定義
如下術(shù)語與本手冊、Ethical Standards審核、程序一起使
用時，將具有以下意義：
.
Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司
.
Global Procurement （全球采辦）
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。負(fù)責(zé)向Wal-Mart
買家提供最佳采購方案, 利用最有效的供應(yīng)鏈，以有競爭力的成本購買更
佳產(chǎn)品.
.
Ethical Standards （道德標(biāo)準(zhǔn)）
Ethical Standards （ES）部為
Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬部門。
Ethical Standards（ES）部門職責(zé)：
-
確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn).規(guī)定的要求。
-
核實管理工作是否符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
-
鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。
-
積極協(xié)助供貨商及工廠。
Global Procurement負(fù)責(zé)本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商Ethical Standards規(guī)程
的執(zhí)行。
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美國本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商
本手冊中所說的美國本土供貨商與直接進(jìn)口供貨商有所不同。二者均為
Wal-Mart的供貨商。本手冊中所說的“供貨商”為泛稱。請參閱下面的定義.
-
美國本土供貨商
美國本土供貨商指向Wal-Mart銷售美國國產(chǎn)或已清關(guān)進(jìn)口商品的
實體或個人，須負(fù)責(zé)進(jìn)口商品的清關(guān)事項。美國本土供貨商可擁
有提供商品來源的工廠或工廠網(wǎng)絡(luò)。美國本土供貨商的工廠由
Wal-Mart批準(zhǔn)的第三方審核機構(gòu)進(jìn)行審核。供貨商負(fù)責(zé)提交審核申
請、承擔(dān)相關(guān)審核費用，如審核中發(fā)現(xiàn)有不符之處，還應(yīng)負(fù)責(zé)采
取相應(yīng)改善措施。
-直接進(jìn)口供貨商
Wal-Mart負(fù)責(zé)直接從供貨商的工廠采購商品的清關(guān)事項。
直接進(jìn)口供貨商的工廠由Wal-Mart公司內(nèi)部審核人員及
/或
Wal-Mart的批準(zhǔn)的第三方審核機構(gòu)進(jìn)行審核。
.
工廠
生產(chǎn)Wal-Mart Stores, Inc.所銷售商品的場所。生產(chǎn)是指將采購的原料轉(zhuǎn)換或組
裝成成品的過程。
.
審核人員
進(jìn)行審核工作的人員。包括Wal-Mart公司審核人員或Wal-Mart批準(zhǔn)的審核機構(gòu)
派遣的第三方審核人員。
.
審核
審核人員進(jìn)行的評估程序。根據(jù)評估結(jié)果，對美國本土供貨商及/或直接進(jìn)口
供貨商的工廠做出等級評定。
.
審核結(jié)果（等級）
《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》審核結(jié)果，以及審核過程中發(fā)現(xiàn)的工廠違規(guī)行為。
.
初審
工廠首次接受的Wal-Mart審核。
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跟進(jìn)審核
根據(jù)前次審核結(jié)果，需進(jìn)行的后續(xù)工廠審核。
.
年審
Green（綠色）等級(結(jié)果)工廠的規(guī)定審核時限。
注：供貨商/工廠負(fù)責(zé)在規(guī)定的期限內(nèi)，與Ethical Standards部門工作人員協(xié)
調(diào)，安排好相關(guān)審核事宜。
.
未預(yù)約的審核
事先不通知供貨商或工廠便對工廠進(jìn)行的突然審核。是
Wal-Mart采取的審核
方法之一。
參閱附錄A《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》第五章。
.
《審核申請表》
《審核申請表》中提供供貨商、工廠的有關(guān)資料，以便ES部門據(jù)此做好審
核安排。
注：直接進(jìn)口供貨商只有初審及/年審才需提交此表。美國本土供貨商每次
審核前都須提交此表。
.
Disapproved（凍結(jié)）
不符合ES程序及相關(guān)要求的供貨商/工廠，狀態(tài)一律列為Disapproved。
此狀態(tài)用于管理不符合及/或不合作的供貨商/工廠。請勿與ES審核結(jié)
果混淆。
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章節(jié)章節(jié)
Ethical Standards審核程序
審核程序包括如下幾個步驟：
1. 預(yù)審調(diào)查表
2. 啟動審核程序
3. 審核時間安排
4. 審核實施
一. 審核前見面會
二. 工廠巡視
三. 員工訪談
四. 工廠文件審閱
五. 總結(jié)會議
六. 簽署審核報告
1.預(yù)審調(diào)查表
工廠須逐一填寫回答預(yù)審調(diào)查表中所列問題，以便審核人員及ES部門初步
掌握工廠以及其相關(guān)的管理運作情況。
可通過如下方法索取預(yù)審調(diào)查表：
-登錄Retail Link網(wǎng)
-轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）
-打開Ethical Standards文件頁面 . 選擇預(yù)審調(diào)查表
擬接受審核的直接進(jìn)口供貨商/工廠，須提前將填好的調(diào)查表提交相
關(guān)GP辦事處。審核時，美國本土供貨商/工廠須在現(xiàn)場準(zhǔn)備好一份填好
的調(diào)查表。
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2.
啟動審核程序
Ethical Standards審核程序由供貨商啟動。
供貨商Ethical Standards審核申請應(yīng)在船期前至少60天提出。工廠審核應(yīng)在
船期前至少30天完成。
供貨商應(yīng)確保工廠在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核。收到供貨商提交的《審核申
請表》后，本公司將立即開始著手工廠審核程序。
審核程序須在《審核申請表》提交后方可啟動。Retail Link網(wǎng)上提供了MS
Word格式電子版《審核申請表》（可下載）。這種電子版表格位于Ethical
Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中。
直接進(jìn)口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。
美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后
30-45天內(nèi)完成。
審核中發(fā)現(xiàn)的情況以及審核結(jié)果(等級)報告和補充要求一般在2周內(nèi)提
供。
美國本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商及其分包商
有的供貨商將部分或全部訂單產(chǎn)品包給其它工廠生產(chǎn)。受雇為某供應(yīng)承包商生
產(chǎn)商品的工廠即視為分包商。
生產(chǎn)如下商品的分包商工廠須接受Ethical Standards審核：
A . 成品
B. 帶Wal-Mart商標(biāo)標(biāo)志的零配件
C. 明顯包含在Wal-Mart出售商品中的產(chǎn)品
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服裝清洗、加工廠同樣要求進(jìn)行Ethical Standards審核。
供貨商有責(zé)任告知所有生產(chǎn)Wal-Mart商品的分包商。
注：供貨商應(yīng)向所有生產(chǎn)供Wal-Mart出售商品的工廠分發(fā)一份英文及本國
語言對照的《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》海報。配有25種語言說明的海報可從Retail link
網(wǎng)上索取。索取《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》海報方法如下：
.
登錄Retail Link
.
轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）
.
打開Ethical Standards文件頁面
.
選擇所在國
–
網(wǎng)頁上將提供一套適于該國使用的多語言海報
–
選擇工廠使用的各相關(guān)語言，打印海報
–
如所選擇語言顯示為亂碼，請按如下電郵地址向Ethical
Standards部查詢：ethicalstnds@Wal-Mart.com
.
打印并將海報分發(fā)給相關(guān)工廠。要求打印版《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》海報
應(yīng)選用相關(guān)工廠使用的語言。茲建議（而非要求）供貨商打印的
海報寬度11英寸，長度17英寸（11" 寬 x 17" 長），背景為白色。
供貨商打印、分發(fā)的海報應(yīng)采用本國語言與英文雙語對照。打印
的海報應(yīng)清晰。
.
供貨商負(fù)責(zé)向生產(chǎn)供Wal-Mart出售商品的工廠分發(fā)雙語對照海報。
3.
審核時間安排
直接進(jìn)口供貨商:《審核申請表》被受理后，相關(guān)GP辦事處將著手
安排審核時間、安排審核員赴現(xiàn)場進(jìn)行審核。
美國本土供貨商:《審核申請表》被受理后，由總部的Ethical Standards
部門安排審核時間，并指定第三方審核機構(gòu)赴現(xiàn)場進(jìn)行審核。有關(guān)
事宜，供貨商及工廠應(yīng)向Wal-Mart’s ES部門查詢。Wal-Mart要求第
三方審核人員接到供貨商/工廠的相關(guān)電話后，轉(zhuǎn)Wal-Mart ES部門
處理。
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4.
審核實施
審核范圍
.
初審及年審應(yīng)為全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的
記錄。
.
跟進(jìn)審核主要根據(jù)但不限于前次審核結(jié)果。跟進(jìn)審核還包括薪酬
及工時審查。
.
對直接進(jìn)口供貨商工廠進(jìn)行的審核，范圍還應(yīng)包括C-TPAT(海
關(guān)商貿(mào)反恐聨盟)要求審核。
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進(jìn)廠將導(dǎo)致嚴(yán)重后果。
詳閱《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》及本手冊第六章。審核人員無法進(jìn)廠，便無法確定
相關(guān)工廠符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的情況。對美國本土供貨商的工廠進(jìn)行審核
時，將收取審核費。
工廠聯(lián)系人資料不齊或是不準(zhǔn)確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人
員的相關(guān)要求不了解會嚴(yán)重影響審核時限。供貨商應(yīng)幫助工廠相關(guān)人員了
解Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)要求。
按照事先安排進(jìn)行審核時，工廠方面負(fù)責(zé)人及/或供貨商須在場，并在提
出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認(rèn)。進(jìn)行審核時，必須有工廠方
面負(fù)責(zé)人在場。如工廠方面負(fù)責(zé)人未到場，直接進(jìn)口供貨商仍應(yīng)承擔(dān)
第三方審核費用。整個審核程序包括如下活動：
一、審核前見面會
二、工廠巡視
三、員工訪談
四、工廠文件審閱
五、總結(jié)會議
六、簽署審核報告
一、審核前見面會
審核人員抵達(dá)工廠后，先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應(yīng)提供填
好的工廠調(diào)查表。此階段，審核人員還將核實工廠的營業(yè)執(zhí)照，并對工
廠提交的資料一一核實確認(rèn)。
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二、工廠巡視
審核前見面會結(jié)束后，審核人員將在廠區(qū)內(nèi)巡視。一般情況下，審核人
員進(jìn)行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協(xié)助。在盡可能少的監(jiān)視
之下，審核人員才能以最有效的方式進(jìn)行審核。當(dāng)然，因工廠規(guī)模不同，
巡視所需時間會有不同。
審核人員將在生產(chǎn)區(qū)與工廠員工進(jìn)行簡短對話，詢問機械操作及其它與
Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)的問題。此外，審核人員可能會測量空間、
測試防火設(shè)備及其它設(shè)備是否處于受控狀態(tài)，并檢查維修、保養(yǎng)記錄。
巡視結(jié)束時，審核人員將要求提供有關(guān)人事、工時及工資記錄的文件。
工資審查根據(jù)工廠規(guī)模大小而定。
三、員工訪談
員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》）問題的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart
認(rèn)為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環(huán)。審核結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的情
況可以通過這類面談獲得確認(rèn)。
員工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外單獨進(jìn)行。工廠管理人員應(yīng)提供一間單獨的面談
室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。
面談員工人數(shù)不少于15人，最多不超過 25人，具體人數(shù)視工廠規(guī)模而定。
面談對象應(yīng)為代表廠內(nèi)男女員工、從廠內(nèi)不同部門挑選出來的代表。此
外，最好選擇關(guān)鍵生產(chǎn)崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時挑
選好面談物件。如文件審閱過程中發(fā)現(xiàn)一些問題，也可以隨時能請相關(guān)
員工前來面談。
四、工廠文件審閱
為進(jìn)一步確保Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的正確貫徹、執(zhí)行，Wal-Mart或
Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現(xiàn)場檢查等措施，以確?！豆┴浬虡?biāo)
準(zhǔn)》得到正確貫徹、執(zhí)行。未能通過工廠現(xiàn)場檢查或拒絕接受工廠現(xiàn)場
檢查、相關(guān)文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退
貨、終止業(yè)務(wù)往來等后果。
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五、總結(jié)會議
按照事先安排進(jìn)行審核時，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場，并在
提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認(rèn)。
審核人員將在總結(jié)會議上與廠方一起總結(jié)審核結(jié)果，并與工廠管理人員
討論發(fā)現(xiàn)的不符合Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》之處。
審核人員將編寫一份現(xiàn)場報告，內(nèi)容包括審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及
改善措施建議。
總結(jié)會議期間，審核人員將討論現(xiàn)場報告中指出的問題及提出的改善措
施。工廠管理人員及審核人員應(yīng)在現(xiàn)場報告上簽字確認(rèn)。這樣可確保工
廠管理人員也有一份關(guān)于問題（違規(guī)行為）及補救建議記錄。
工廠管理人員應(yīng)采取措施處理現(xiàn)場報告中指出的問題。工廠管理人員應(yīng)
在跟進(jìn)審核見面會時，將編寫好的《行動計劃》提交給審核人員。跟進(jìn)
審核期間，審核人員將確認(rèn)措施的執(zhí)行情況。
供貨商及/或工廠應(yīng)多與區(qū)域辦事處聯(lián)系，就現(xiàn)場報告的問題及/或建議
及時溝通。
審核重點
Wal-Mart根據(jù)需要及時評估并更新審核項目核對表。詳閱附錄B。所提供清單僅
供參考。清單根據(jù)需要及時更新、修改。
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用）
供貨商/工廠須將填好的有關(guān)C-TPAT問題調(diào)查表提交給本地區(qū)ES辦事處。ES部
門將檢查工廠審核安全方面要求的落實情況。
審核期間，審核人員將參照調(diào)查表的回答，評估安全程序，并提出改進(jìn)建議。
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章節(jié)4 章節(jié)4
審核結(jié)果定義及管理程序
所有工廠都必須接受檢查，以確保產(chǎn)品是在符合
Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的
條件下生產(chǎn)的。工廠在經(jīng)過審核后,將被評估為某種審核結(jié)果(等級)。審核結(jié)果(等
級)分如下幾種：
GREEN（綠色）
.審核時未發(fā)現(xiàn)違規(guī)或只有低風(fēng)險違規(guī)現(xiàn)象，工廠將被評為 .Green.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠獲得.Green.結(jié)果一年后，如仍生產(chǎn)Wal-Mart的商品，須接受年審。
YELLOW（黃色）
.審核時發(fā)現(xiàn)中等風(fēng)險違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評為.Yellow.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠將于評估結(jié)果出來后120天內(nèi)重新審核。
ORANGE（橙色）
.審核時發(fā)現(xiàn)有較高風(fēng)險違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評為 .Orange.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠將于評估結(jié)果出來后120天內(nèi)重新審核。
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RED（紅色）
審核過程中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)行為、情況的工廠，將被評為.red.
.
工廠存在如下方面的違規(guī)行為：童工、強迫勞工、體罰、非法轉(zhuǎn)運、歧視、
侵犯人權(quán)、賄賂及/或不安全工作條件
.
取消已下達(dá)的訂單
.
尚未發(fā)運的訂單一律取消
.
如整箱商品已裝船，須在零售市場同意后方可接受
.
如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運商，將予接受
o 不同意接受的零售市場應(yīng)按照退貨/索賠程序處理。
.
不能接受新訂單
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章節(jié)5 章節(jié)5
Disapproved（凍結(jié)）程序
“Disapproved”不應(yīng)與ES審核結(jié)果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES規(guī)程
及要求的供貨商/工廠。不符合及/或不合作的供貨商/工廠將被歸入此狀態(tài)。
本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工廠可列入.Disapproved.狀態(tài)：
.
兩年內(nèi)得到總共四次(連續(xù)或累計)Orange（橙色）結(jié)果。
.
直接進(jìn)口供貨商
: 當(dāng)供貨商的工廠得到三次Orange（橙色）結(jié)果之后,
Wal-Mart將決定下次審核是由Wal-Mart指定的第三方公正機構(gòu)或是由
Wal-Mart Ethical Standards部門進(jìn)行。如需第三方審核，審核的相關(guān)費用應(yīng)
由供貨商承擔(dān)。第三方審核的“審核申請表”必需在上次審核的審核日期
的90天內(nèi)提交。
DISAPPROVED程序的執(zhí)行
.
獲Orange（橙色）結(jié)果累計次數(shù)將自最后一次審核日倒推兩年。
.
第三次獲Orange結(jié)果時，結(jié)果應(yīng)同時告知供貨商/工廠及Wal-Mart采購部門。
注：如果任何一次的審核結(jié)果使工廠得到兩年內(nèi)的第四次Orange（橙色）結(jié)
果，該工廠將自最后一次審核之日起被列入“Disapproved”狀態(tài)。
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列入“DISAPPROVED”的后果
.
自審核之日起至少一年內(nèi)，不可以接受新的訂單
.
所有采購訂單將被取消
.
所有未裝船的訂單將被取消
.
只接受已發(fā)運的產(chǎn)品
.
工廠處于“disapproved”狀態(tài)時，不可以接受新的訂單
.
直到經(jīng)第三方審核機構(gòu)或Wal-Mart Ethical Standards部門重新審核，并取
得Yellow或Green結(jié)果后方可接受新訂單。
解除 “DISAPPROVED” 狀態(tài)
工廠須先解決導(dǎo)致 .Disapproved.的問題
.
供貨商須在業(yè)務(wù)恢復(fù)前至少30天內(nèi)，向本地Ethical Standards部門提交《審核申
請表》。
.
工廠須接受全面審核，并取得.yellow.或.green. 結(jié)果后方可接受新訂單。
-文件審閱將包括少則三個月，多至一年的工資記錄
.
對于直接進(jìn)口供貨商，ES 部門將確定供貨商的工廠是否需第三方審核
機構(gòu)或本公司ES 部門進(jìn)行審核。如ES 部門決定交由第三方審核機構(gòu)
進(jìn)行審核，審核相關(guān)費用應(yīng)由供貨商承擔(dān)。
.
如工廠未取得合格審核結(jié)果，將繼續(xù)保持“Disapproved”狀態(tài)
.
工廠做好重新審核準(zhǔn)備后，供貨商可再提交《審核申請表》。
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Wal-Mart鼓勵供貨商按照Wal-Mart的《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》發(fā)展并改善其所使用之工廠。
供貨商的表現(xiàn)將通過如下參數(shù)評定：
.
.Disapproved.工廠的數(shù)量
.
由于被列入.Disapproved. 狀態(tài)而未再啟用工廠的數(shù)量
.
整體工廠表現(xiàn)：得.Green.結(jié)果工廠數(shù)量 . 得.Yellow.結(jié)果工廠數(shù)量 . 得
.Orange.結(jié)果工廠數(shù)量 . 得.Red.結(jié)果工廠數(shù)量
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章節(jié)6 章節(jié)6
拒絕進(jìn)入/檢查權(quán)
Wal-Mart Stores, Inc. 的《供貨商協(xié)議》規(guī)定，供貨商須允許Wal-Mart的代表進(jìn)入
其生產(chǎn)場所，以確保各家工廠嚴(yán)格遵守了Wal-Mart Stores, Inc. 《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
為使供貨商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān).拒絕進(jìn)入/
檢查權(quán). 的問題，下面以示例說明。
.
只允許審核人員檢查所有設(shè)施，但不允許檢查文件或宿舍。
.
檢查是通過工廠管理人員/供貨商安排的，到達(dá)工廠后又被毫無理由地拒絕
進(jìn)廠。
.
工廠管理人員說廠內(nèi)只有一個單位生產(chǎn)Wal-Mart的產(chǎn)品，但審核人員發(fā)現(xiàn)其
它單位的工人也在此“專門”廠房內(nèi)工作。整個工廠（所有廠房）都應(yīng)接
受審核。
.
有時，工廠管理人員會拒絕提供相關(guān)記錄，理由是這些記錄已發(fā)到國外/代
表處或負(fù)責(zé)人請假不在等，因而無法提供要求的數(shù)據(jù)。同樣，對于有關(guān)面
談的要求，工廠可能借口說相關(guān)批準(zhǔn)人不在，因此，不能與員工進(jìn)行面談。
.
遇到上述情況，審核人員應(yīng)用心觀察。如審核人員確信該廠所
說的理由可以接受，應(yīng)另外做特殊安排。相關(guān)文件審閱完畢，員
工面談做完后，方可給工廠做出審核結(jié)果。
.
如工廠未能提供員工的人事數(shù)據(jù)，亦視為違反檢查權(quán)規(guī)定。
由于Wal-Mart供貨商在簽訂《供貨商協(xié)議》時便知曉了審核要求，且Wal-Mart供
貨商均收到ES供貨商手冊，因此Wal-Mart的供貨商均被認(rèn)為已知道審核所要求的
文件。
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如審核人員被拒絕進(jìn)入廠區(qū)、宿舍，或不被允許查看相關(guān)文件（包括工資文件、
考勤卡、合同、員工面談等），后果將會很嚴(yán)重。
“拒絕進(jìn)入/檢查權(quán)”后果如下：
.
取消全部采購訂單（PO）
.
在工廠通過審核之前，不能接新訂單。
.
不準(zhǔn)出貨。
.
所有未裝船的訂單將被取消
.
直接進(jìn)口供貨商：通過GP 或第三方審核機構(gòu)重新審核的工廠，只有獲
得可接受的審核結(jié)果
, 方可重新啟用。
–
如Ethical Standards部門決定審核應(yīng)由第三方審核機構(gòu)進(jìn)行，那么
第三方審核費應(yīng)由供貨商承擔(dān)。
.
美國本土供貨商：通過第三方審核機構(gòu)重新審核的工廠，只有獲得可接
受的審核結(jié)果
, 方可重新啟用。
.
一旦訂單被取消，將不能恢復(fù)。如業(yè)務(wù)已恢復(fù)，供貨商的工廠須重新接單。
解除“拒絕進(jìn)入/檢查權(quán)” 狀態(tài)
.
供貨商/工廠準(zhǔn)備就緒后，可隨時恢復(fù)與Wal-Mart的業(yè)務(wù)。
.
供貨商須提交《審核申請表》.
.
直接進(jìn)口供貨商須向相關(guān)GP辦事處提交一份《審核申請表》。
.
美國本土供貨商須通過電郵地址auditreq@wal-mart.com提交填好的
《審核申請表》。
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章節(jié)7 章節(jié)7
審核時限
年審
只有審核結(jié)果為Green（綠色）的工廠才需年度審核。
供貨商須確保年審及時安排并在上次審核后一年內(nèi)進(jìn)行。過去一年的考勤表及
工資表須備妥，以便每次初審及年審時查閱。
年審應(yīng)在初次獲得.Green.結(jié)果之后一年內(nèi)進(jìn)行。年審應(yīng)在結(jié)果有效期結(jié)束前至
少60天安排，以避免審核結(jié)果失效。
跟進(jìn)審核的安排
如根據(jù)工廠審核的結(jié)果需進(jìn)行跟進(jìn)審核，供貨商/工廠應(yīng)負(fù)責(zé)聯(lián)系相關(guān)GP辦事
處，協(xié)調(diào)安排跟進(jìn)審核事宜。未能在規(guī)定時間內(nèi)安排好跟進(jìn)審核的供貨商/工廠
將被列為“Disapproved”（詳閱.Disapproved程序"部分）。
跟進(jìn)審核
跟進(jìn)審核期間，審核人員將檢查原來導(dǎo)致工廠審核結(jié)果的相關(guān)違規(guī)問題。但審
核范圍將不限于上次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為。
獲.Yellow.（黃色）、.Orange.（橙色）結(jié)果的工廠，須在120天內(nèi)進(jìn)行跟進(jìn)審核。
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章節(jié)8 章節(jié)8
Wal – Mart 供貨商生產(chǎn)行為準(zhǔn)則 – 3-Strike政策
為貫徹公司的政策和以最高道德標(biāo)準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)，Wal-Mart希望供貨商能同意并接
受遵守當(dāng)?shù)厝藱?quán)、勞工、國際貿(mào)易法規(guī)的承諾。如發(fā)現(xiàn)供貨商違反任何童工、
強迫勞工、不安全工作條件等法律或道德標(biāo)準(zhǔn)，或非法轉(zhuǎn)運用以提供或銷售給
Wal-Mart的貨品，將視為違規(guī)生產(chǎn)、違反本政策及
Wal-Mart的《供貨商協(xié)定》，
供貨商將受到懲罰，乃至被終止它和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系。違規(guī)生產(chǎn)指在發(fā)現(xiàn)
違規(guī)之日前，貨品在如下條件生產(chǎn)：
.
童工的定義是商品是由14 歲以下，或在法律界定較高童工年齡的國家
里由低于這些年齡的人員所生產(chǎn)。
.
強迫勞工的定義是，商品是由被強迫監(jiān)禁在工廠內(nèi)的工人，在沒有報酬
的情況下所生產(chǎn)。
.
不安全工作條件，指會對個人造成嚴(yán)重身體傷害或長期健康危害等直接風(fēng)險
之生產(chǎn)場所條件。
.
非法轉(zhuǎn)運，指甲國生產(chǎn)的商品被標(biāo)示為乙國產(chǎn)品，而被進(jìn)口到丙國作為乙國
產(chǎn)品消費。
以上這些違規(guī)生產(chǎn)例子只是其中的一部分，因此，各供貨商應(yīng)確保為Wal-Mart
生產(chǎn)或銷售給Wal-Mart的貨品，始終符合相關(guān)法規(guī)要求。被認(rèn)為違規(guī)生產(chǎn)的供貨
商將收到書面違規(guī)通知，并將受到如下制裁：
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第一STRIKE：供貨商違規(guī)工廠的所有待發(fā)訂單將被取消。生產(chǎn)中的或尚未發(fā)
運的違規(guī)產(chǎn)品一律拒收。
違規(guī)將從發(fā)生之日起，在供貨商的記錄中保存兩年。
第二STRIKE：若供貨商在初次違規(guī)生產(chǎn)之后兩年內(nèi)發(fā)生第二次違規(guī)生產(chǎn)，
Wal-Mart將取消所有待發(fā)訂單，生產(chǎn)中的或尚未發(fā)運的違規(guī)產(chǎn)品一律拒收。供
貨商須請獨立第三方為所有生產(chǎn)Wal-Mart商品的工廠進(jìn)行重新審核，直到獲得
Wal-Mart滿意的結(jié)果為止。審核費用由供貨商承擔(dān)。
在未獲得滿意的審核結(jié)果之前，一律不予新的訂單。
第三TRIKE：任何時候，若Wal-Mart認(rèn)為某供貨商存在重復(fù)違規(guī)的情況，Wal-Mart
將終止與該供貨商的業(yè)務(wù)往來。該供貨商所有未生產(chǎn)的訂單都將被取消。生
產(chǎn)中的和尚未出貨的違規(guī)產(chǎn)品將被拒收。
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章節(jié)
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Wal – Mart持續(xù)改善原則
Wal-Mart的信念是持續(xù)改善、與供貨商和工廠真誠溝通。Wal-Mart不容忍童工、強迫勞
工、體罰或非法轉(zhuǎn)運行為。但Wal-Mart相信，對大多數(shù)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，都可以透過
與供貨商、工廠的合作，協(xié)助這些供貨商、工廠成為Wal-Mart的成功商業(yè)伙伴。
Wal-Mart
將就人權(quán)、操守、最佳操作方式等方面，與股東及商業(yè)伙伴保持著持續(xù)的溝通。
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附錄A
供貨商標(biāo)準(zhǔn)
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供貨商標(biāo)準(zhǔn)：供貨商的責(zé)任
供貨商標(biāo)準(zhǔn)乃重要文件。本
Ethical Standards手冊中，亦稱 .Wal-Mart為供貨商制定的標(biāo)準(zhǔn)”
或 .Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn)”。
《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》已根據(jù)需要，幾經(jīng)修改。標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容今后也將根據(jù)需要及時修訂。
供貨商須在本文件上簽字，以便本公司保存。Wal-Mart須保留并存檔所有直接進(jìn)口供貨商
簽過字的供貨商標(biāo)準(zhǔn)。直接與供貨商聯(lián)系的買家應(yīng)將簽過字的《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》全部轉(zhuǎn)發(fā)
到Wal-Mart的供貨商數(shù)據(jù)庫。
Wal-Mart要求為Wal-Mart生產(chǎn)商品的各生產(chǎn)廠家張貼本國語言與英文對照的《供貨商標(biāo)
準(zhǔn)》海報?！豆┴浬虡?biāo)準(zhǔn)》海報已翻譯成如下25種語言：
阿拉伯語印度尼西亞文西班牙語
孟加拉國文意大利文塔加拉文
簡體中文坎拿大文泰米爾文
繁體中文高棉文（柬埔寨文）泰文
英文韓文土耳其文
法語波蘭文烏爾都文
德語葡萄牙文越南文
希伯來文俄文
印度文僧伽羅文
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供貨商編號：部門編號： --------------------------生效日期：
WAL-MART STORES, INC.
供貨商標(biāo)準(zhǔn)
供貨商編號：部門編號： --------------------------生效日期：
WAL-MART STORES, INC.
供貨商標(biāo)準(zhǔn)
Wal-Mart Stores, Inc. （簡稱“
Wal-Mart”）的成功建立在從1962年創(chuàng)立以來一向秉持
的三個基本信念：
1. 尊重個人
2. 服務(wù)顧客
3. 力求卓越
Wal-Mart一向以反映這三條基本信念的方式來經(jīng)營,，也期望WAL-MART的供貨商在承
包、分包和其它業(yè)務(wù)上格守這些信念。此外，由于Wal-Mart供貨商的行為可能影響
Wal-Mart及其聲譽，因此Wal-Mart要求其供貨商和供貨商的承包商共同遵守這些標(biāo)
準(zhǔn)，Wal-Mart保留對供貨商的工廠和供貨商之承包商的工廠進(jìn)行定期的和不定期的、
不先行通知的檢查之權(quán)力，以確保供貨商遵守這些標(biāo)準(zhǔn)：
1.
遵守相關(guān)法律以及慣例
供貨商應(yīng)遵守其營業(yè)所在司法區(qū)的所有地方和國家法律規(guī)定、以及業(yè)界之慣例。
若法律規(guī)定要求和業(yè)界慣例有沖突時，供貨商應(yīng)該, 最起碼, 遵守其營業(yè)所在司
法區(qū)的法律規(guī)定。但是, 若業(yè)界慣例高于國家法律規(guī)定
, Wal-Mart會選擇那些達(dá)
到業(yè)界慣例的供貨商。
供貨商應(yīng)向Wal-Mart保證，一律不得把任何侵犯他人專利、商標(biāo)或版權(quán)的商品賣
給Wal-Mart 。Wal-Mart有需求時，需向Wal-Mart提供產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售的第三方許
可轉(zhuǎn)讓證。
所有商品應(yīng)按照目的地國及
/或產(chǎn)品經(jīng)銷國的相關(guān)法規(guī)貼上標(biāo)簽。供貨商提供的
報關(guān)用商業(yè)發(fā)票及其附件須載明所有要求的信息，例如供貨商材料編號、全稱、
單價、數(shù)量、原產(chǎn)地國、明細(xì)、各種費用等，以確保順利報關(guān)、繳清稅費。商業(yè)
發(fā)票不完整、不準(zhǔn)確可導(dǎo)致訂單取消及/或商品拒收。
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2.
雇傭條件
除應(yīng)遵守Wal-Mart三條基本信念所規(guī)定的價值觀這一基本要求外，供貨商還應(yīng)遵
守如下具體雇傭條件要求：
薪酬
供貨商應(yīng)遵照其營業(yè)地的地方及國家法律規(guī)定，或該國盛行的地方標(biāo)準(zhǔn)（如果
盛行的地方標(biāo)準(zhǔn)較高的話），提供他們雇員合理的工資及福利。
工作時數(shù)
供貨商應(yīng)遵守其營業(yè)地的地方標(biāo)準(zhǔn)和適用法律, 采用合理的雇員工作時數(shù)。供貨
商的雇員每6天不得工作超過72小時或每個月歷日(從午夜至午夜)總工作時數(shù)
不得超過14小時。供貨商之工廠應(yīng)該朝每一工作周60小時的目標(biāo)努力。Wal-Mart
不會采用那些經(jīng)常要求員工在法律規(guī)定的工作時數(shù)之外工作、而沒有依法給予適
當(dāng)報酬的供貨商。雇員應(yīng)被準(zhǔn)予合理的休假天數(shù)（至少每周休息一天）和請假權(quán)
利。
強迫或囚禁勞工
Wal-Mart不允許強迫或囚禁勞工的情形。供貨商應(yīng)確保員工是自愿被雇用的。
Wal-Mart將不接受直接或間接使用強迫勞工或囚禁勞工生產(chǎn)的產(chǎn)品。
童工
Wal-Mart不允許使用童工。Wal-Mart不接受直接或間接使用童工生產(chǎn)的產(chǎn)品。不
得雇用任何年齡小于所在國法定工作年齡以下或14歲以下（以其中較嚴(yán)格者為
準(zhǔn)）的人員。
歧視/權(quán)利
Wal-Mart了解在不同的司法管轄區(qū)存在著文化差異和不同標(biāo)準(zhǔn)，但是，我們相
信所有的聘雇條款和條件皆應(yīng)基于個人的工作能力，而非個人的特征或信仰。
Wal-Mart會優(yōu)先選擇對基本人權(quán)原則有社會、政治承諾，不因種族、膚色、國別、
性別、性取向、宗教信仰、殘障，或在招聘過程中或其它任何工作條款、條件
上存在歧視的供貨商。
結(jié)社自由和集體談判權(quán)利
供貨商應(yīng)尊重雇員是否參加任何團(tuán)體的自由, 只要這類團(tuán)體在他們國家是合法
的。供貨商不得干涉、阻撓或禁止這類合法的活動。
3.
工作環(huán)境
制造Wal-Mart銷售商品的工廠應(yīng)該提供適當(dāng)?shù)尼t(yī)療設(shè)施，并確保所有的生產(chǎn)和制
造過程是在合乎工人健康、安全的條件下進(jìn)行。Wal-Mart不與任何提供不健康或
危險工作環(huán)境，或利用精神或身體懲戒方法的供貨商有業(yè)務(wù)來往。
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外籍勞工法及其政策的遵守
供貨商僅能夠雇傭或使用有工作證的合法工人。在批準(zhǔn)工人工作前，供貨商必
須審核他們的工作證正本（非影印本）以確定所有工人的合法身份。務(wù)必實施
工人合法身份確認(rèn)手續(xù)。供貨商必須經(jīng)常審核雇員代理機構(gòu)，監(jiān)督政策的遵守。
4.
環(huán)保問題
Wal-Mart鼓勵客戶和員工減少、再利用和回收。我們也鼓勵供貨商減少包裝并
使用可回收和無毒性材料。Wal-Mart優(yōu)先選擇同樣承諾環(huán)境保護(hù)的供貨商。
5.
工廠審核要求
定期審核每年最多進(jìn)行三次，或按需要進(jìn)行，以確保符合Wal-Mart傳達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)、
條款、條件。Wal-Mart保留對工廠進(jìn)行未預(yù)約審核的權(quán)力。供貨商須向Wal-Mart
充分提供其關(guān)于生產(chǎn)商品，包括使用分包商的一切重要事實。
美國本土供貨商的工廠一般由Wal-Mart批準(zhǔn)的第三方審核機構(gòu)進(jìn)行審核。第三方
審核的相關(guān)費用，一律由供貨商承擔(dān)。任何未能遵守或拒絕遵守上述標(biāo)準(zhǔn)的供貨
商，剩余訂單將立即取消，商品將被拒收或退回，與Wal-Mart業(yè)務(wù)關(guān)系也將被終
止。直接進(jìn)口供貨商的工廠由Wal-Mart的內(nèi)部審核人員進(jìn)行審核。工廠一旦獲得
Green、Yellow或Orange結(jié)果，任何一個Wal-Mart供貨商均可使用它來生產(chǎn)
Wal-Mart的商品。
保安
供貨商應(yīng)在所有的制造工廠和倉儲設(shè)施采取適當(dāng)?shù)谋０泊胧嵤┕?yīng)鏈安
全程序以預(yù)防未列于貨單的貨物混入出口貨運中（如禁藥、炸藥、危險生化物
品和/或其它違禁品）。此外，每個制造工廠和倉儲設(shè)施必須有書面的保安程序，
并保存管制程序?qū)嵤┯涗涀C明。
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6．WAL-MART禮品及饋贈政策
Wal-Mart對禮品及饋贈有非常嚴(yán)格的政策，嚴(yán)禁索取、提供或收受任何禮品、饋
贈物或任何形式的“賄賂”或方便費作為與Wal-Mart開展業(yè)務(wù)的條件，或試圖取
得好處。如Wal-Mart的任何員工、代理商、下屬分支機構(gòu)違反本政策，直接或間
接索要禮品、饋贈物或好處費，供貨商有責(zé)任如實向Wal-Mart反映。
任何供貨商、貿(mào)易公司、工廠或廠商違反本政策，向Wal-Mart的任何員工、代
理商、下屬分支機構(gòu)提供或收受禮品、饋贈品，將喪失現(xiàn)有和今后的業(yè)務(wù)，不管
該禮品、饋贈品是否已被接受。此外，任何一方違反本政策將被報告到相關(guān)政府
機關(guān)。
為Wal-Mart生產(chǎn)商品的各工廠須在顯著位置張貼一份當(dāng)?shù)卣Z言的《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
任何人，如知道有供貨商、工廠或Wal-Mart員工違反上述任何標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照
Retail Link 提供的電話號碼（登錄Retail Link，轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）
打開Ethical Standards Documents頁面，再選擇相關(guān)《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》海報，可查(，) 到幫助熱線號碼），向Wal-Mart反映?；?qū)懶诺饺缦碌刂罚篧al-Mart Stores，Inc.，
Business Ethics Committee，702 SW 8th St.，Bentonville，AR 72716-0860，或通過
電子郵件反映情況。電子郵件地址：
ethics@Wal-Mart.com。知情不報者，可
導(dǎo)致現(xiàn)有和今后的業(yè)務(wù)被終止。
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附錄B
檢查清單-違規(guī)現(xiàn)象示例
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檢查清單 –
違規(guī)現(xiàn)象示例
Wal-Mart根據(jù)需要，及時評估并更新檢查清單。如下為違規(guī)現(xiàn)象示例。
薪酬
.
未支付適當(dāng)工資
.
工資不能確認(rèn) / 工資制度不清楚
.
沒有支付最低工資
.
沒有依法支付加班費
.
沒有依法提供福利
.
非法扣款
.
沒有給員工薪資單
.
員工不知道工資率和扣款額
.
支付試用期工資超過法律規(guī)定的試用期期限
.
支付試用期工資給有技術(shù)的員工
.
拖延支付部分工資
.
未支付的計件工資 / 不支付返工工資
.
偽造工資表
工作時數(shù)
工作時數(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須張貼在工廠。超過這些時數(shù)的時間必須相應(yīng)地補償。加班時間不
得超過國家或地方法定加班時數(shù)，除非工廠持有明確規(guī)定具體期限及具體額外加班時
數(shù)不受法律限制的文件。籠統(tǒng)的豁免證明將不被接受。即使國家及地方同意豁免，仍
須遵守Wal-Mart的標(biāo)準(zhǔn)，具體如下：
.
工廠須每周休息一天。
.
必須具備完整記錄員工工作時間的可接受的考勤系統(tǒng)，嚴(yán)禁上班不記工時。
.
每周工作不得超過60小時。Wal-Mart
可容忍的最高時數(shù)為一周72小時，或每天不
超過14小時。工廠應(yīng)盡量爭取每周工作時間不超過60小時。
強迫勞工
.
員工被囚禁在廠內(nèi)
.
使用抵押債務(wù)的勞工
.
向使用監(jiān)獄勞工的國營實體購買物資
.
過高的招募費
.
不合理地限制基本需求的使用（例如食物、水、廁所等）
.
開除或處罰不愿加班的員工
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.
工廠未經(jīng)員工同意，擅自扣留他們的政府簽發(fā)的身份證明文件
.
過分限制行動，例如禁止員工晚上外出，或只允許員工在每周規(guī)定的幾天外出
.
合同或工廠規(guī)章中有非法或不合理條款
童工
沒有為未成年工人提供體檢
.
沒有提供未成年工適當(dāng)?shù)男菹r間
.
未成年工沒有工作證件，或工作證件已過期、不完整
.
由于以下原因，無法驗證未成年工的年齡：
–
無合法工作證件
–
無法核實真實年齡
.
雇用未滿合法工作年齡的員工
–
在檢查期間，若發(fā)現(xiàn)工人仍未滿法定工作年齡（根據(jù)西洋歷生日），將視
為違反童工規(guī)定。
–
在檢查日往前追溯6個月內(nèi)，若發(fā)現(xiàn)工人未滿法定工作年齡（根據(jù)西洋歷
生日），也將視為違反童工規(guī)定。
.
未滿合法工作年齡的員工在沒有記錄的情況之下工作
.
在年齡證明記錄上有多處不符合的地方
.
讓未成年工在禁止的區(qū)域工作
.
員工子女出現(xiàn)在生產(chǎn)區(qū)內(nèi)
.
沒有雇傭程序來確保行為準(zhǔn)則
.
求職者偽造年齡證件
外籍勞工
.
過高的招募費
.
擅自扣押工人的旅游證件/ 居留證
.
未按工作所在國規(guī)定支付法定最低工資、福利
.
外籍勞工不清楚雇傭條件或合同條款
.
應(yīng)允許外籍勞工按照工作所在國法律規(guī)定自愿離職
結(jié)社自由和集體談判權(quán)利
供貨商應(yīng)尊重雇員是否參加任何團(tuán)體的自由, 只要這類團(tuán)體在他們國家是合
法的。供貨商不得干涉、阻撓或禁止這類合法的活動。
歧視
.
分娩權(quán)利及父親權(quán)利方面未按照現(xiàn)有國家法規(guī)執(zhí)行
.
因可核實法規(guī)要求之外的其它原因進(jìn)行妊娠測試
.
可核實的拒絕懷孕婦女求職或解雇懷孕婦女的事件
.
可核實的根據(jù)個人特征晉升或加薪的事件
工作場所環(huán)境（宿舍衛(wèi)生、安全）
.
衛(wèi)生、安全
–沒有經(jīng)過當(dāng)?shù)匦l(wèi)生部門的檢查及
.
衛(wèi)生、安全
–衛(wèi)生間及浴室不夠用
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.
衛(wèi)生、安全
–限制出入
.
衛(wèi)生、安全
–沒有男女分區(qū)
.
衛(wèi)生、安全
–不安全
.
衛(wèi)生、安全
–通風(fēng)不足
.
衛(wèi)生、安全
–宿舍過于擁擠
.
衛(wèi)生、安全
–存放有危險化學(xué)品
.
衛(wèi)生、安全
–飲用水取用不方便
.
衛(wèi)生、安全 . 電線阻塞出口/通道
.
衛(wèi)生、安全 . 濕滑表面沒有用防滑材料覆蓋
.
衛(wèi)生、安全 . 衛(wèi)生間太少
.
衛(wèi)生、安全 . 衛(wèi)生間環(huán)境太差
.
急救 . 急救藥箱沒有急救藥品、急救藥箱上鎖、無急救藥箱
.
消防安全 – 沒有張貼用本國語言說明的緊急疏散方向圖
.
消防安全 . 消防設(shè)備通路不暢/阻塞
.
消防安全 . 滅火器、消防栓不夠用和分布不當(dāng)
.
消防安全 . 無火災(zāi)警鈴、緊急照明或噴淋滅火系統(tǒng)
.
消防安全 . 滅火器過期
.
消防安全 . 消防演習(xí)不足
.
消防安全 . 地面上未標(biāo)示火災(zāi)疏散方向
.
消防安全 . 電源面板沒有加蓋 / 電線從受潮或潮濕的地方經(jīng)過 / 電源插座超
負(fù)荷
.
消防安全
–不當(dāng)?shù)?/ 有限的樓梯通道
.
出口
–出口無標(biāo)志
.
出口
–出口被鎖或全部堵死
.
出口
–出口數(shù)量太少
.
出口
–出口部分阻塞
.
出口
–出口標(biāo)示和照明不當(dāng)
工作場合環(huán)境（衛(wèi)生、安全 – 工作區(qū)）
.
衛(wèi)生 . 飲用水取用不方便
.
衛(wèi)生 . 工作區(qū)通風(fēng)不良
.
衛(wèi)生 . 工廠條件擁擠、雜亂、不衛(wèi)生
.
衛(wèi)生 . 工作區(qū)照明不足
.
衛(wèi)生 . 潛在老鼠/昆蟲感染
.
衛(wèi)生 . 垃圾處理不當(dāng)
.
急救 . 急救藥箱中無急救藥品
.
急救 . 供應(yīng)的急救箱不足或不當(dāng)
.
急救 . 未張貼急救藥箱程序
.
急救 . 工傷情況無監(jiān)控
保護(hù)設(shè)備 . 未向員工提供適當(dāng)?shù)膫€人保護(hù)設(shè)備（例如口罩、眼睛保護(hù)、鏈甲手
套等）
.
保護(hù)設(shè)備 . 機器設(shè)備未安裝安全裝置
.
消防安全 . 滅火器和消防栓的數(shù)量和分布不當(dāng)
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.
消防安全 . 滅火器被阻塞
.
消防安全 . 沒有張貼緊急疏散方向圖
.
消防安全 . 無火災(zāi)警鈴，緊急照明, 或噴淋滅火系統(tǒng)
.
消防安全 . 滅火器過期
.
消防安全 . 消防演習(xí)不足
.
消防安全 . 地面上未標(biāo)示火災(zāi)疏散方向
.
消防安全 . 成品儲存有火災(zāi)危險
.
消防安全 . 懸吊的電線/電線阻礙出口或通道
消防安全 . 電源面板沒有加蓋/ 電線從受潮或潮濕的地方經(jīng)過 / 電源插座超負(fù)
荷
.
安全 . 工作區(qū)儲存危險化學(xué)品
.
安全 . 濕滑表面沒有用防滑材料覆蓋
.
出口 . 出口被鎖或全部堵死
.
出口 . 出口數(shù)量太少
.
出口 . 出口標(biāo)示和照明不當(dāng)
.
出口 . 出口部分阻塞/過量在制品/工作站太靠近
/出口通道被堆放物品至不
易通過
.
廁所 . 衛(wèi)生間不夠用
.
廁所 . 衛(wèi)生間環(huán)境太差
.
食堂 . 做飯、吃飯區(qū)域不衛(wèi)生
.
食堂 . 在生產(chǎn)區(qū)做飯、吃飯
.
食堂 . 食堂太小
.
食堂 . 食物附近存放著化學(xué)品
.
急救 . 急救箱藥品中發(fā)現(xiàn)有乳糖或葡萄糖
.
廁所 . 未提供男女分開的衛(wèi)生間
工作場所環(huán)境（衛(wèi)生、安全 – 騷擾或虐待）
.
虐待 . 體罰/身體虐待
.
搜身 . 脫衣搜身
.
騷擾 . 言語謾罵
.
異性拍身搜查
.
騷擾 . 性騷擾
環(huán)境問題
.
故意違反環(huán)境法規(guī)要求
.
員工暴露于有毒污染物的環(huán)境中
.
化學(xué)品存放或處理不當(dāng)
檢查權(quán)
.
拒絕進(jìn)入廠區(qū)或宿舍
.
工廠未能提供工廠/ 生產(chǎn)記錄/合同或任何相關(guān)文件
.
禁止與員工面談
.
拒不提供相關(guān)信息
.
無營業(yè)執(zhí)照
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.不正確的/正在辦理中的營業(yè)執(zhí)照
分包
.用分包商為Wal-Mart 生產(chǎn)
.工廠使用并支付報酬給家庭勞工
標(biāo)準(zhǔn)的張貼
.未張貼Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn)海報
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附錄C
流程圖
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Retail
2005年
1月
10日起實施
WAL-MART STORES，INC.
Ethical Standards
供貨商手冊
! Wal-Mart Stores，Inc.
702 Southwest 8th Street
Bentonville，AR 72716
USA
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目錄表
前言
1
定義
2
Ethical Standards審核程序
5
美國海關(guān)商貿(mào)反恐聯(lián)盟（
C-TPAT）（直接進(jìn)口商適用）
11
審核結(jié)果定義及管理
程序
12
Disapproved程序
14
拒絕審核 ~ 檢查權(quán)
17
審核時限
19
Wal – Mart供貨商生產(chǎn)制造行為準(zhǔn)則 – 3-Strike政策
20
Wal – Mart持續(xù)改善
22
附錄A 23
供貨商標(biāo)準(zhǔn) 23
供貨商標(biāo)準(zhǔn)：供貨商的責(zé)任24
外籍勞工法及其政策的遵守27
附錄B 29
檢查清單 -違規(guī)現(xiàn)象示例
29
流程圖
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章節(jié)1
前言
通過WAL-MART員工與供貨商及工廠之間持續(xù)的合作,對當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)
與WAL-MART標(biāo)準(zhǔn)方面的培訓(xùn)與推進(jìn), 追求不斷完善的道德標(biāo)準(zhǔn), 從
而維護(hù)WAL-MART品牌的商譽, 發(fā)展與各供貨商的長期商業(yè)伙伴關(guān)系,
贏取投資者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德標(biāo)準(zhǔn)，簡稱
“ES”）規(guī)程根據(jù)公司內(nèi)部多年來執(zhí)行的《供
貨商標(biāo)準(zhǔn)》制訂。請參閱附錄
A中Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。本規(guī)程旨在確保
WAL-MART購買的商品符合上述標(biāo)準(zhǔn)。
Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》涵蓋了衛(wèi)生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、
歧視,、守法、以及
Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機構(gòu)檢查權(quán)等方面的規(guī)定。
實施ES審核規(guī)程是為了確保廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的要求。
Retail Link網(wǎng)上的《
Ethical Standards 供貨商手冊》為唯一受控文件。供貨商應(yīng)主動索
取最新供貨商手冊。Ethical Standards供貨商文件均可從
Retail Link網(wǎng)上查閱（請登錄
Retail Link -> 轉(zhuǎn)到
Supplier Guides（供貨商指南）
-> 打開
Ethical Standards
Documents）。須強調(diào)的是，Wal-Mart有一套《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》，
Ethical Standards審核
人員負(fù)責(zé)確保供貨商遵守上述標(biāo)準(zhǔn)。
除為Wal-Mart找出風(fēng)險外，Ethical Standards規(guī)程還有以下三個基本目的：
1. 確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求。
2. 核實管理工作是否符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
3. 鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。
1
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章節(jié)2
定義
如下術(shù)語與本手冊、Ethical Standards審核、程序一起使
用時，將具有以下意義：
.
Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司
.
Global Procurement （全球采辦）
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。負(fù)責(zé)向Wal-Mart
買家提供最佳采購方案, 利用最有效的供應(yīng)鏈，以有競爭力的成本購買更
佳產(chǎn)品.
.
Ethical Standards （道德標(biāo)準(zhǔn)）
Ethical Standards （ES）部為
Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬部門。
Ethical Standards（ES）部門職責(zé)：
-
確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn).規(guī)定的要求。
-
核實管理工作是否符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
-
鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。
-
積極協(xié)助供貨商及工廠。
Global Procurement負(fù)責(zé)本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商Ethical Standards規(guī)程
的執(zhí)行。
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美國本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商
本手冊中所說的美國本土供貨商與直接進(jìn)口供貨商有所不同。二者均為
Wal-Mart的供貨商。本手冊中所說的“供貨商”為泛稱。請參閱下面的定義.
-
美國本土供貨商
美國本土供貨商指向Wal-Mart銷售美國國產(chǎn)或已清關(guān)進(jìn)口商品的
實體或個人，須負(fù)責(zé)進(jìn)口商品的清關(guān)事項。美國本土供貨商可擁
有提供商品來源的工廠或工廠網(wǎng)絡(luò)。美國本土供貨商的工廠由
Wal-Mart批準(zhǔn)的第三方審核機構(gòu)進(jìn)行審核。供貨商負(fù)責(zé)提交審核申
請、承擔(dān)相關(guān)審核費用，如審核中發(fā)現(xiàn)有不符之處，還應(yīng)負(fù)責(zé)采
取相應(yīng)改善措施。
-直接進(jìn)口供貨商
Wal-Mart負(fù)責(zé)直接從供貨商的工廠采購商品的清關(guān)事項。
直接進(jìn)口供貨商的工廠由Wal-Mart公司內(nèi)部審核人員及
/或
Wal-Mart的批準(zhǔn)的第三方審核機構(gòu)進(jìn)行審核。
.
工廠
生產(chǎn)Wal-Mart Stores, Inc.所銷售商品的場所。生產(chǎn)是指將采購的原料轉(zhuǎn)換或組
裝成成品的過程。
.
審核人員
進(jìn)行審核工作的人員。包括Wal-Mart公司審核人員或Wal-Mart批準(zhǔn)的審核機構(gòu)
派遣的第三方審核人員。
.
審核
審核人員進(jìn)行的評估程序。根據(jù)評估結(jié)果，對美國本土供貨商及/或直接進(jìn)口
供貨商的工廠做出等級評定。
.
審核結(jié)果（等級）
《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》審核結(jié)果，以及審核過程中發(fā)現(xiàn)的工廠違規(guī)行為。
.
初審
工廠首次接受的Wal-Mart審核。
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.
跟進(jìn)審核
根據(jù)前次審核結(jié)果，需進(jìn)行的后續(xù)工廠審核。
.
年審
Green（綠色）等級(結(jié)果)工廠的規(guī)定審核時限。
注：供貨商/工廠負(fù)責(zé)在規(guī)定的期限內(nèi)，與Ethical Standards部門工作人員協(xié)
調(diào)，安排好相關(guān)審核事宜。
.
未預(yù)約的審核
事先不通知供貨商或工廠便對工廠進(jìn)行的突然審核。是
Wal-Mart采取的審核
方法之一。
參閱附錄A《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》第五章。
.
《審核申請表》
《審核申請表》中提供供貨商、工廠的有關(guān)資料，以便ES部門據(jù)此做好審
核安排。
注：直接進(jìn)口供貨商只有初審及/年審才需提交此表。美國本土供貨商每次
審核前都須提交此表。
.
Disapproved（凍結(jié)）
不符合ES程序及相關(guān)要求的供貨商/工廠，狀態(tài)一律列為Disapproved。
此狀態(tài)用于管理不符合及/或不合作的供貨商/工廠。請勿與ES審核結(jié)
果混淆。
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章節(jié)章節(jié)
Ethical Standards審核程序
審核程序包括如下幾個步驟：
1. 預(yù)審調(diào)查表
2. 啟動審核程序
3. 審核時間安排
4. 審核實施
一. 審核前見面會
二. 工廠巡視
三. 員工訪談
四. 工廠文件審閱
五. 總結(jié)會議
六. 簽署審核報告
1.預(yù)審調(diào)查表
工廠須逐一填寫回答預(yù)審調(diào)查表中所列問題，以便審核人員及ES部門初步
掌握工廠以及其相關(guān)的管理運作情況。
可通過如下方法索取預(yù)審調(diào)查表：
-登錄Retail Link網(wǎng)
-轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）
-打開Ethical Standards文件頁面 . 選擇預(yù)審調(diào)查表
擬接受審核的直接進(jìn)口供貨商/工廠，須提前將填好的調(diào)查表提交相
關(guān)GP辦事處。審核時，美國本土供貨商/工廠須在現(xiàn)場準(zhǔn)備好一份填好
的調(diào)查表。
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2.
啟動審核程序
Ethical Standards審核程序由供貨商啟動。
供貨商Ethical Standards審核申請應(yīng)在船期前至少60天提出。工廠審核應(yīng)在
船期前至少30天完成。
供貨商應(yīng)確保工廠在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核。收到供貨商提交的《審核申
請表》后，本公司將立即開始著手工廠審核程序。
審核程序須在《審核申請表》提交后方可啟動。Retail Link網(wǎng)上提供了MS
Word格式電子版《審核申請表》（可下載）。這種電子版表格位于Ethical
Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中。
直接進(jìn)口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。
美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后
30-45天內(nèi)完成。
審核中發(fā)現(xiàn)的情況以及審核結(jié)果(等級)報告和補充要求一般在2周內(nèi)提
供。
美國本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商及其分包商
有的供貨商將部分或全部訂單產(chǎn)品包給其它工廠生產(chǎn)。受雇為某供應(yīng)承包商生
產(chǎn)商品的工廠即視為分包商。
生產(chǎn)如下商品的分包商工廠須接受Ethical Standards審核：
A . 成品
B. 帶Wal-Mart商標(biāo)標(biāo)志的零配件
C. 明顯包含在Wal-Mart出售商品中的產(chǎn)品
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服裝清洗、加工廠同樣要求進(jìn)行Ethical Standards審核。
供貨商有責(zé)任告知所有生產(chǎn)Wal-Mart商品的分包商。
注：供貨商應(yīng)向所有生產(chǎn)供Wal-Mart出售商品的工廠分發(fā)一份英文及本國
語言對照的《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》海報。配有25種語言說明的海報可從Retail link
網(wǎng)上索取。索取《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》海報方法如下：
.
登錄Retail Link
.
轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）
.
打開Ethical Standards文件頁面
.
選擇所在國
–
網(wǎng)頁上將提供一套適于該國使用的多語言海報
–
選擇工廠使用的各相關(guān)語言，打印海報
–
如所選擇語言顯示為亂碼，請按如下電郵地址向Ethical
Standards部查詢：ethicalstnds@Wal-Mart.com
.
打印并將海報分發(fā)給相關(guān)工廠。要求打印版《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》海報
應(yīng)選用相關(guān)工廠使用的語言。茲建議（而非要求）供貨商打印的
海報寬度11英寸，長度17英寸（11" 寬 x 17" 長），背景為白色。
供貨商打印、分發(fā)的海報應(yīng)采用本國語言與英文雙語對照。打印
的海報應(yīng)清晰。
.
供貨商負(fù)責(zé)向生產(chǎn)供Wal-Mart出售商品的工廠分發(fā)雙語對照海報。
3.
審核時間安排
直接進(jìn)口供貨商:《審核申請表》被受理后，相關(guān)GP辦事處將著手
安排審核時間、安排審核員赴現(xiàn)場進(jìn)行審核。
美國本土供貨商:《審核申請表》被受理后，由總部的Ethical Standards
部門安排審核時間，并指定第三方審核機構(gòu)赴現(xiàn)場進(jìn)行審核。有關(guān)
事宜，供貨商及工廠應(yīng)向Wal-Mart’s ES部門查詢。Wal-Mart要求第
三方審核人員接到供貨商/工廠的相關(guān)電話后，轉(zhuǎn)Wal-Mart ES部門
處理。
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4.
審核實施
審核范圍
.
初審及年審應(yīng)為全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的
記錄。
.
跟進(jìn)審核主要根據(jù)但不限于前次審核結(jié)果。跟進(jìn)審核還包括薪酬
及工時審查。
.
對直接進(jìn)口供貨商工廠進(jìn)行的審核，范圍還應(yīng)包括C-TPAT(海
關(guān)商貿(mào)反恐聨盟)要求審核。
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進(jìn)廠將導(dǎo)致嚴(yán)重后果。
詳閱《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》及本手冊第六章。審核人員無法進(jìn)廠，便無法確定
相關(guān)工廠符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的情況。對美國本土供貨商的工廠進(jìn)行審核
時，將收取審核費。
工廠聯(lián)系人資料不齊或是不準(zhǔn)確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人
員的相關(guān)要求不了解會嚴(yán)重影響審核時限。供貨商應(yīng)幫助工廠相關(guān)人員了
解Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)要求。
按照事先安排進(jìn)行審核時，工廠方面負(fù)責(zé)人及/或供貨商須在場，并在提
出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認(rèn)。進(jìn)行審核時，必須有工廠方
面負(fù)責(zé)人在場。如工廠方面負(fù)責(zé)人未到場，直接進(jìn)口供貨商仍應(yīng)承擔(dān)
第三方審核費用。整個審核程序包括如下活動：
一、審核前見面會
二、工廠巡視
三、員工訪談
四、工廠文件審閱
五、總結(jié)會議
六、簽署審核報告
一、審核前見面會
審核人員抵達(dá)工廠后，先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應(yīng)提供填
好的工廠調(diào)查表。此階段，審核人員還將核實工廠的營業(yè)執(zhí)照，并對工
廠提交的資料一一核實確認(rèn)。
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二、工廠巡視
審核前見面會結(jié)束后，審核人員將在廠區(qū)內(nèi)巡視。一般情況下，審核人
員進(jìn)行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協(xié)助。在盡可能少的監(jiān)視
之下，審核人員才能以最有效的方式進(jìn)行審核。當(dāng)然，因工廠規(guī)模不同，
巡視所需時間會有不同。
審核人員將在生產(chǎn)區(qū)與工廠員工進(jìn)行簡短對話，詢問機械操作及其它與
Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)的問題。此外，審核人員可能會測量空間、
測試防火設(shè)備及其它設(shè)備是否處于受控狀態(tài)，并檢查維修、保養(yǎng)記錄。
巡視結(jié)束時，審核人員將要求提供有關(guān)人事、工時及工資記錄的文件。
工資審查根據(jù)工廠規(guī)模大小而定。
三、員工訪談
員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》）問題的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart
認(rèn)為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環(huán)。審核結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的情
況可以通過這類面談獲得確認(rèn)。
員工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外單獨進(jìn)行。工廠管理人員應(yīng)提供一間單獨的面談
室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。
面談員工人數(shù)不少于15人，最多不超過 25人，具體人數(shù)視工廠規(guī)模而定。
面談對象應(yīng)為代表廠內(nèi)男女員工、從廠內(nèi)不同部門挑選出來的代表。此
外，最好選擇關(guān)鍵生產(chǎn)崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時挑
選好面談物件。如文件審閱過程中發(fā)現(xiàn)一些問題，也可以隨時能請相關(guān)
員工前來面談。
四、工廠文件審閱
為進(jìn)一步確保Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的正確貫徹、執(zhí)行，Wal-Mart或
Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現(xiàn)場檢查等措施，以確?！豆┴浬虡?biāo)
準(zhǔn)》得到正確貫徹、執(zhí)行。未能通過工廠現(xiàn)場檢查或拒絕接受工廠現(xiàn)場
檢查、相關(guān)文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退
貨、終止業(yè)務(wù)往來等后果。
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五、總結(jié)會議
按照事先安排進(jìn)行審核時，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場，并在
提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認(rèn)。
審核人員將在總結(jié)會議上與廠方一起總結(jié)審核結(jié)果，并與工廠管理人員
討論發(fā)現(xiàn)的不符合Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》之處。
審核人員將編寫一份現(xiàn)場報告，內(nèi)容包括審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及
改善措施建議。
總結(jié)會議期間，審核人員將討論現(xiàn)場報告中指出的問題及提出的改善措
施。工廠管理人員及審核人員應(yīng)在現(xiàn)場報告上簽字確認(rèn)。這樣可確保工
廠管理人員也有一份關(guān)于問題（違規(guī)行為）及補救建議記錄。
工廠管理人員應(yīng)采取措施處理現(xiàn)場報告中指出的問題。工廠管理人員應(yīng)
在跟進(jìn)審核見面會時，將編寫好的《行動計劃》提交給審核人員。跟進(jìn)
審核期間，審核人員將確認(rèn)措施的執(zhí)行情況。
供貨商及/或工廠應(yīng)多與區(qū)域辦事處聯(lián)系，就現(xiàn)場報告的問題及/或建議
及時溝通。
審核重點
Wal-Mart根據(jù)需要及時評估并更新審核項目核對表。詳閱附錄B。所提供清單僅
供參考。清單根據(jù)需要及時更新、修改。
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美國海關(guān)商貿(mào)反恐聯(lián)盟（
C-TPAT）（直接進(jìn)口商適
用）
供貨商/工廠須將填好的有關(guān)C-TPAT問題調(diào)查表提交給本地區(qū)ES辦事處。ES部
門將檢查工廠審核安全方面要求的落實情況。
審核期間，審核人員將參照調(diào)查表的回答，評估安全程序，并提出改進(jìn)建議。
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章節(jié)4 章節(jié)4
審核結(jié)果定義及管理程序
所有工廠都必須接受檢查，以確保產(chǎn)品是在符合
Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的
條件下生產(chǎn)的。工廠在經(jīng)過審核后,將被評估為某種審核結(jié)果(等級)。審核結(jié)果(等
級)分如下幾種：
GREEN（綠色）
.審核時未發(fā)現(xiàn)違規(guī)或只有低風(fēng)險違規(guī)現(xiàn)象，工廠將被評為 .Green.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠獲得.Green.結(jié)果一年后，如仍生產(chǎn)Wal-Mart的商品，須接受年審。
YELLOW（黃色）
.審核時發(fā)現(xiàn)中等風(fēng)險違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評為.Yellow.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠將于評估結(jié)果出來后120天內(nèi)重新審核。
ORANGE（橙色）
.審核時發(fā)現(xiàn)有較高風(fēng)險違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評為 .Orange.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠將于評估結(jié)果出來后120天內(nèi)重新審核。
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RED（紅色）
審核過程中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)行為、情況的工廠，將被評為.red.
.
工廠存在如下方面的違規(guī)行為：童工、強迫勞工、體罰、非法轉(zhuǎn)運、歧視、
侵犯人權(quán)、賄賂及/或不安全工作條件
.
取消已下達(dá)的訂單
.
尚未發(fā)運的訂單一律取消
.
如整箱商品已裝船，須在零售市場同意后方可接受
.
如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運商，將予接受
o 不同意接受的零售市場應(yīng)按照退貨/索賠程序處理。
.
不能接受新訂單
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章節(jié)5 章節(jié)5
Disapproved（凍結(jié)）程序
“Disapproved”不應(yīng)與ES審核結(jié)果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES規(guī)程
及要求的供貨商/工廠。不符合及/或不合作的供貨商/工廠將被歸入此狀態(tài)。
本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工廠可列入.Disapproved.狀態(tài)：
.
兩年內(nèi)得到總共四次(連續(xù)或累計)Orange（橙色）結(jié)果。
.
直接進(jìn)口供貨商
: 當(dāng)供貨商的工廠得到三次Orange（橙色）結(jié)果之后,
Wal-Mart將決定下次審核是由Wal-Mart指定的第三方公正機構(gòu)或是由
Wal-Mart Ethical Standards部門進(jìn)行。如需第三方審核，審核的相關(guān)費用應(yīng)
由供貨商承擔(dān)。第三方審核的“審核申請表”必需在上次審核的審核日期
的90天內(nèi)提交。
DISAPPROVED程序的執(zhí)行
.
獲Orange（橙色）結(jié)果累計次數(shù)將自最后一次審核日倒推兩年。
.
第三次獲Orange結(jié)果時，結(jié)果應(yīng)同時告知供貨商/工廠及Wal-Mart采購部門。
注：如果任何一次的審核結(jié)果使工廠得到兩年內(nèi)的第四次Orange（橙色）結(jié)
果，該工廠將自最后一次審核之日起被列入“Disapproved”狀態(tài)。
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列入“DISAPPROVED”的后果
.
自審核之日起至少一年內(nèi)，不可以接受新的訂單
.
所有采購訂單將被取消
.
所有未裝船的訂單將被取消
.
只接受已發(fā)運的產(chǎn)品
.
工廠處于“disapproved”狀態(tài)時，不可以接受新的訂單
.
直到經(jīng)第三方審核機構(gòu)或Wal-Mart Ethical Standards部門重新審核，并取
得Yellow或Green結(jié)果后方可接受新訂單。
解除 “DISAPPROVED” 狀態(tài)
工廠須先解決導(dǎo)致 .Disapproved.的問題
.
供貨商須在業(yè)務(wù)恢復(fù)前至少30天內(nèi)，向本地Ethical Standards部門提交《審核申
請表》。
.
工廠須接受全面審核，并取得.yellow.或.green. 結(jié)果后方可接受新訂單。
-文件審閱將包括少則三個月，多至一年的工資記錄
.
對于直接進(jìn)口供貨商，ES 部門將確定供貨商的工廠是否需第三方審核
機構(gòu)或本公司ES 部門進(jìn)行審核。如ES 部門決定交由第三方審核機構(gòu)
進(jìn)行審核，審核相關(guān)費用應(yīng)由供貨商承擔(dān)。
.
如工廠未取得合格審核結(jié)果，將繼續(xù)保持“Disapproved”狀態(tài)
.
工廠做好重新審核準(zhǔn)備后，供貨商可再提交《審核申請表》。
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Wal-Mart鼓勵供貨商按照Wal-Mart的《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》發(fā)展并改善其所使用之工廠。
供貨商的表現(xiàn)將通過如下參數(shù)評定：
.
.Disapproved.工廠的數(shù)量
.
由于被列入.Disapproved. 狀態(tài)而未再啟用工廠的數(shù)量
.
整體工廠表現(xiàn)：得.Green.結(jié)果工廠數(shù)量 . 得.Yellow.結(jié)果工廠數(shù)量 . 得
.Orange.結(jié)果工廠數(shù)量 . 得.Red.結(jié)果工廠數(shù)量
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章節(jié)6 章節(jié)6
拒絕進(jìn)入/檢查權(quán)
Wal-Mart Stores, Inc. 的《供貨商協(xié)議》規(guī)定，供貨商須允許Wal-Mart的代表進(jìn)入
其生產(chǎn)場所，以確保各家工廠嚴(yán)格遵守了Wal-Mart Stores, Inc. 《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
為使供貨商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān).拒絕進(jìn)入/
檢查權(quán). 的問題，下面以示例說明。
.
只允許審核人員檢查所有設(shè)施，但不允許檢查文件或宿舍。
.
檢查是通過工廠管理人員/供貨商安排的，到達(dá)工廠后又被毫無理由地拒絕
進(jìn)廠。
.
工廠管理人員說廠內(nèi)只有一個單位生產(chǎn)Wal-Mart的產(chǎn)品，但審核人員發(fā)現(xiàn)其
它單位的工人也在此“專門”廠房內(nèi)工作。整個工廠（所有廠房）都應(yīng)接
受審核。
.
有時，工廠管理人員會拒絕提供相關(guān)記錄，理由是這些記錄已發(fā)到國外/代
表處或負(fù)責(zé)人請假不在等，因而無法提供要求的數(shù)據(jù)。同樣，對于有關(guān)面
談的要求，工廠可能借口說相關(guān)批準(zhǔn)人不在，因此，不能與員工進(jìn)行面談。
.
遇到上述情況，審核人員應(yīng)用心觀察。如審核人員確信該廠所
說的理由可以接受，應(yīng)另外做特殊安排。相關(guān)文件審閱完畢，員
工面談做完后，方可給工廠做出審核結(jié)果。
.
如工廠未能提供員工的人事數(shù)據(jù)，亦視為違反檢查權(quán)規(guī)定。
由于Wal-Mart供貨商在簽訂《供貨商協(xié)議》時便知曉了審核要求，且Wal-Mart供
貨商均收到ES供貨商手冊，因此Wal-Mart的供貨商均被認(rèn)為已知道審核所要求的
文件。
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如審核人員被拒絕進(jìn)入廠區(qū)、宿舍，或不被允許查看相關(guān)文件（包括工資文件、
考勤卡、合同、員工面談等），后果將會很嚴(yán)重。
“拒絕進(jìn)入/檢查權(quán)”后果如下：
.
取消全部采購訂單（PO）
.
在工廠通過審核之前，不能接新訂單。
.
不準(zhǔn)出貨。
.
所有未裝船的訂單將被取消
.
直接進(jìn)口供貨商：通過GP 或第三方審核機構(gòu)重新審核的工廠，只有獲
得可接受的審核結(jié)果
, 方可重新啟用。
–
如Ethical Standards部門決定審核應(yīng)由第三方審核機構(gòu)進(jìn)行，那么
第三方審核費應(yīng)由供貨商承擔(dān)。
.
美國本土供貨商：通過第三方審核機構(gòu)重新審核的工廠，只有獲得可接
受的審核結(jié)果
, 方可重新啟用。
.
一旦訂單被取消，將不能恢復(fù)。如業(yè)務(wù)已恢復(fù)，供貨商的工廠須重新接單。
解除“拒絕進(jìn)入/檢查權(quán)” 狀態(tài)
.
供貨商/工廠準(zhǔn)備就緒后，可隨時恢復(fù)與Wal-Mart的業(yè)務(wù)。
.
供貨商須提交《審核申請表》.
.
直接進(jìn)口供貨商須向相關(guān)GP辦事處提交一份《審核申請表》。
.
美國本土供貨商須通過電郵地址auditreq@wal-mart.com提交填好的
《審核申請表》。
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章節(jié)7 章節(jié)7
審核時限
年審
只有審核結(jié)果為Green（綠色）的工廠才需年度審核。
供貨商須確保年審及時安排并在上次審核后一年內(nèi)進(jìn)行。過去一年的考勤表及
工資表須備妥，以便每次初審及年審時查閱。
年審應(yīng)在初次獲得.Green.結(jié)果之后一年內(nèi)進(jìn)行。年審應(yīng)在結(jié)果有效期結(jié)束前至
少60天安排，以避免審核結(jié)果失效。
跟進(jìn)審核的安排
如根據(jù)工廠審核的結(jié)果需進(jìn)行跟進(jìn)審核，供貨商/工廠應(yīng)負(fù)責(zé)聯(lián)系相關(guān)GP辦事
處，協(xié)調(diào)安排跟進(jìn)審核事宜。未能在規(guī)定時間內(nèi)安排好跟進(jìn)審核的供貨商/工廠
將被列為“Disapproved”（詳閱.Disapproved程序"部分）。
跟進(jìn)審核
跟進(jìn)審核期間，審核人員將檢查原來導(dǎo)致工廠審核結(jié)果的相關(guān)違規(guī)問題。但審
核范圍將不限于上次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為。
獲.Yellow.（黃色）、.Orange.（橙色）結(jié)果的工廠，須在120天內(nèi)進(jìn)行跟進(jìn)審核。
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章節(jié)8 章節(jié)8
Wal – Mart 供貨商生產(chǎn)行為準(zhǔn)則 – 3-Strike政策
為貫徹公司的政策和以最高道德標(biāo)準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)，Wal-Mart希望供貨商能同意并接
受遵守當(dāng)?shù)厝藱?quán)、勞工、國際貿(mào)易法規(guī)的承諾。如發(fā)現(xiàn)供貨商違反任何童工、
強迫勞工、不安全工作條件等法律或道德標(biāo)準(zhǔn)，或非法轉(zhuǎn)運用以提供或銷售給
Wal-Mart的貨品，將視為違規(guī)生產(chǎn)、違反本政策及
Wal-Mart的《供貨商協(xié)定》，
供貨商將受到懲罰，乃至被終止它和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系。違規(guī)生產(chǎn)指在發(fā)現(xiàn)
違規(guī)之日前，貨品在如下條件生產(chǎn)：
.
童工的定義是商品是由14 歲以下，或在法律界定較高童工年齡的國家
里由低于這些年齡的人員所生產(chǎn)。
.
強迫勞工的定義是，商品是由被強迫監(jiān)禁在工廠內(nèi)的工人，在沒有報酬
的情況下所生產(chǎn)。
.
不安全工作條件，指會對個人造成嚴(yán)重身體傷害或長期健康危害等直接風(fēng)險
之生產(chǎn)場所條件。
.
非法轉(zhuǎn)運，指甲國生產(chǎn)的商品被標(biāo)示為乙國產(chǎn)品，而被進(jìn)口到丙國作為乙國
產(chǎn)品消費。
以上這些違規(guī)生產(chǎn)例子只是其中的一部分，因此，各供貨商應(yīng)確保為Wal-Mart
生產(chǎn)或銷售給Wal-Mart的貨品，始終符合相關(guān)法規(guī)要求。被認(rèn)為違規(guī)生產(chǎn)的供貨
商將收到書面違規(guī)通知，并將受到如下制裁：
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第一STRIKE：供貨商違規(guī)工廠的所有待發(fā)訂單將被取消。生產(chǎn)中的或尚未發(fā)
運的違規(guī)產(chǎn)品一律拒收。
違規(guī)將從發(fā)生之日起，在供貨商的記錄中保存兩年。
第二STRIKE：若供貨商在初次違規(guī)生產(chǎn)之后兩年內(nèi)發(fā)生第二次違規(guī)生產(chǎn)，
Wal-Mart將取消所有待發(fā)訂單，生產(chǎn)中的或尚未發(fā)運的違規(guī)產(chǎn)品一律拒收。供
貨商須請獨立第三方為所有生產(chǎn)Wal-Mart商品的工廠進(jìn)行重新審核，直到獲得
Wal-Mart滿意的結(jié)果為止。審核費用由供貨商承擔(dān)。
在未獲得滿意的審核結(jié)果之前，一律不予新的訂單。
第三TRIKE：任何時候，若Wal-Mart認(rèn)為某供貨商存在重復(fù)違規(guī)的情況，Wal-Mart
將終止與該供貨商的業(yè)務(wù)往來。該供貨商所有未生產(chǎn)的訂單都將被取消。生
產(chǎn)中的和尚未出貨的違規(guī)產(chǎn)品將被拒收。
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章節(jié)
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Wal – Mart持續(xù)改善原則
Wal-Mart的信念是持續(xù)改善、與供貨商和工廠真誠溝通。Wal-Mart不容忍童工、強迫勞
工、體罰或非法轉(zhuǎn)運行為。但Wal-Mart相信，對大多數(shù)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，都可以透過
與供貨商、工廠的合作，協(xié)助這些供貨商、工廠成為Wal-Mart的成功商業(yè)伙伴。
Wal-Mart
將就人權(quán)、操守、最佳操作方式等方面，與股東及商業(yè)伙伴保持著持續(xù)的溝通。
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附錄A
供貨商標(biāo)準(zhǔn)
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供貨商標(biāo)準(zhǔn)：供貨商的責(zé)任
供貨商標(biāo)準(zhǔn)乃重要文件。本
Ethical Standards手冊中，亦稱 .Wal-Mart為供貨商制定的標(biāo)準(zhǔn)”
或 .Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn)”。
《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》已根據(jù)需要，幾經(jīng)修改。標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容今后也將根據(jù)需要及時修訂。
供貨商須在本文件上簽字，以便本公司保存。Wal-Mart須保留并存檔所有直接進(jìn)口供貨商
簽過字的供貨商標(biāo)準(zhǔn)。直接與供貨商聯(lián)系的買家應(yīng)將簽過字的《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》全部轉(zhuǎn)發(fā)
到Wal-Mart的供貨商數(shù)據(jù)庫。
Wal-Mart要求為Wal-Mart生產(chǎn)商品的各生產(chǎn)廠家張貼本國語言與英文對照的《供貨商標(biāo)
準(zhǔn)》海報?！豆┴浬虡?biāo)準(zhǔn)》海報已翻譯成如下25種語言：
阿拉伯語印度尼西亞文西班牙語
孟加拉國文意大利文塔加拉文
簡體中文坎拿大文泰米爾文
繁體中文高棉文（柬埔寨文）泰文
英文韓文土耳其文
法語波蘭文烏爾都文
德語葡萄牙文越南文
希伯來文俄文
印度文僧伽羅文
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供貨商編號：部門編號： --------------------------生效日期：
WAL-MART STORES, INC.
供貨商標(biāo)準(zhǔn)
供貨商編號：部門編號： --------------------------生效日期：
WAL-MART STORES, INC.
供貨商標(biāo)準(zhǔn)
Wal-Mart Stores, Inc. （簡稱“
Wal-Mart”）的成功建立在從1962年創(chuàng)立以來一向秉持
的三個基本信念：
1. 尊重個人
2. 服務(wù)顧客
3. 力求卓越
Wal-Mart一向以反映這三條基本信念的方式來經(jīng)營,，也期望WAL-MART的供貨商在承
包、分包和其它業(yè)務(wù)上格守這些信念。此外，由于Wal-Mart供貨商的行為可能影響
Wal-Mart及其聲譽，因此Wal-Mart要求其供貨商和供貨商的承包商共同遵守這些標(biāo)
準(zhǔn)，Wal-Mart保留對供貨商的工廠和供貨商之承包商的工廠進(jìn)行定期的和不定期的、
不先行通知的檢查之權(quán)力，以確保供貨商遵守這些標(biāo)準(zhǔn)：
1.
遵守相關(guān)法律以及慣例
供貨商應(yīng)遵守其營業(yè)所在司法區(qū)的所有地方和國家法律規(guī)定、以及業(yè)界之慣例。
若法律規(guī)定要求和業(yè)界慣例有沖突時，供貨商應(yīng)該, 最起碼, 遵守其營業(yè)所在司
法區(qū)的法律規(guī)定。但是, 若業(yè)界慣例高于國家法律規(guī)定
, Wal-Mart會選擇那些達(dá)
到業(yè)界慣例的供貨商。
供貨商應(yīng)向Wal-Mart保證，一律不得把任何侵犯他人專利、商標(biāo)或版權(quán)的商品賣
給Wal-Mart 。Wal-Mart有需求時，需向Wal-Mart提供產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售的第三方許
可轉(zhuǎn)讓證。
所有商品應(yīng)按照目的地國及
/或產(chǎn)品經(jīng)銷國的相關(guān)法規(guī)貼上標(biāo)簽。供貨商提供的
報關(guān)用商業(yè)發(fā)票及其附件須載明所有要求的信息，例如供貨商材料編號、全稱、
單價、數(shù)量、原產(chǎn)地國、明細(xì)、各種費用等，以確保順利報關(guān)、繳清稅費。商業(yè)
發(fā)票不完整、不準(zhǔn)確可導(dǎo)致訂單取消及/或商品拒收。
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2.
雇傭條件
除應(yīng)遵守Wal-Mart三條基本信念所規(guī)定的價值觀這一基本要求外，供貨商還應(yīng)遵
守如下具體雇傭條件要求：
薪酬
供貨商應(yīng)遵照其營業(yè)地的地方及國家法律規(guī)定，或該國盛行的地方標(biāo)準(zhǔn)（如果
盛行的地方標(biāo)準(zhǔn)較高的話），提供他們雇員合理的工資及福利。
工作時數(shù)
供貨商應(yīng)遵守其營業(yè)地的地方標(biāo)準(zhǔn)和適用法律, 采用合理的雇員工作時數(shù)。供貨
商的雇員每6天不得工作超過72小時或每個月歷日(從午夜至午夜)總工作時數(shù)
不得超過14小時。供貨商之工廠應(yīng)該朝每一工作周60小時的目標(biāo)努力。Wal-Mart
不會采用那些經(jīng)常要求員工在法律規(guī)定的工作時數(shù)之外工作、而沒有依法給予適
當(dāng)報酬的供貨商。雇員應(yīng)被準(zhǔn)予合理的休假天數(shù)（至少每周休息一天）和請假權(quán)
利。
強迫或囚禁勞工
Wal-Mart不允許強迫或囚禁勞工的情形。供貨商應(yīng)確保員工是自愿被雇用的。
Wal-Mart將不接受直接或間接使用強迫勞工或囚禁勞工生產(chǎn)的產(chǎn)品。
童工
Wal-Mart不允許使用童工。Wal-Mart不接受直接或間接使用童工生產(chǎn)的產(chǎn)品。不
得雇用任何年齡小于所在國法定工作年齡以下或14歲以下（以其中較嚴(yán)格者為
準(zhǔn)）的人員。
歧視/權(quán)利
Wal-Mart了解在不同的司法管轄區(qū)存在著文化差異和不同標(biāo)準(zhǔn)，但是，我們相
信所有的聘雇條款和條件皆應(yīng)基于個人的工作能力，而非個人的特征或信仰。
Wal-Mart會優(yōu)先選擇對基本人權(quán)原則有社會、政治承諾，不因種族、膚色、國別、
性別、性取向、宗教信仰、殘障，或在招聘過程中或其它任何工作條款、條件
上存在歧視的供貨商。
結(jié)社自由和集體談判權(quán)利
供貨商應(yīng)尊重雇員是否參加任何團(tuán)體的自由, 只要這類團(tuán)體在他們國家是合法
的。供貨商不得干涉、阻撓或禁止這類合法的活動。
3.
工作環(huán)境
制造Wal-Mart銷售商品的工廠應(yīng)該提供適當(dāng)?shù)尼t(yī)療設(shè)施，并確保所有的生產(chǎn)和制
造過程是在合乎工人健康、安全的條件下進(jìn)行。Wal-Mart不與任何提供不健康或
危險工作環(huán)境，或利用精神或身體懲戒方法的供貨商有業(yè)務(wù)來往。
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外籍勞工法及其政策的遵守
供貨商僅能夠雇傭或使用有工作證的合法工人。在批準(zhǔn)工人工作前，供貨商必
須審核他們的工作證正本（非影印本）以確定所有工人的合法身份。務(wù)必實施
工人合法身份確認(rèn)手續(xù)。供貨商必須經(jīng)常審核雇員代理機構(gòu)，監(jiān)督政策的遵守。
4.
環(huán)保問題
Wal-Mart鼓勵客戶和員工減少、再利用和回收。我們也鼓勵供貨商減少包裝并
使用可回收和無毒性材料。Wal-Mart優(yōu)先選擇同樣承諾環(huán)境保護(hù)的供貨商。
5.
工廠審核要求
定期審核每年最多進(jìn)行三次，或按需要進(jìn)行，以確保符合Wal-Mart傳達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)、
條款、條件。Wal-Mart保留對工廠進(jìn)行未預(yù)約審核的權(quán)力。供貨商須向Wal-Mart
充分提供其關(guān)于生產(chǎn)商品，包括使用分包商的一切重要事實。
美國本土供貨商的工廠一般由Wal-Mart批準(zhǔn)的第三方審核機構(gòu)進(jìn)行審核。第三方
審核的相關(guān)費用，一律由供貨商承擔(dān)。任何未能遵守或拒絕遵守上述標(biāo)準(zhǔn)的供貨
商，剩余訂單將立即取消，商品將被拒收或退回，與Wal-Mart業(yè)務(wù)關(guān)系也將被終
止。直接進(jìn)口供貨商的工廠由Wal-Mart的內(nèi)部審核人員進(jìn)行審核。工廠一旦獲得
Green、Yellow或Orange結(jié)果，任何一個Wal-Mart供貨商均可使用它來生產(chǎn)
Wal-Mart的商品。
保安
供貨商應(yīng)在所有的制造工廠和倉儲設(shè)施采取適當(dāng)?shù)谋０泊胧嵤┕?yīng)鏈安
全程序以預(yù)防未列于貨單的貨物混入出口貨運中（如禁藥、炸藥、危險生化物
品和/或其它違禁品）。此外，每個制造工廠和倉儲設(shè)施必須有書面的保安程序，
并保存管制程序?qū)嵤┯涗涀C明。
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6．WAL-MART禮品及饋贈政策
Wal-Mart對禮品及饋贈有非常嚴(yán)格的政策，嚴(yán)禁索取、提供或收受任何禮品、饋
贈物或任何形式的“賄賂”或方便費作為與Wal-Mart開展業(yè)務(wù)的條件，或試圖取
得好處。如Wal-Mart的任何員工、代理商、下屬分支機構(gòu)違反本政策，直接或間
接索要禮品、饋贈物或好處費，供貨商有責(zé)任如實向Wal-Mart反映。
任何供貨商、貿(mào)易公司、工廠或廠商違反本政策，向Wal-Mart的任何員工、代
理商、下屬分支機構(gòu)提供或收受禮品、饋贈品，將喪失現(xiàn)有和今后的業(yè)務(wù)，不管
該禮品、饋贈品是否已被接受。此外，任何一方違反本政策將被報告到相關(guān)政府
機關(guān)。
為Wal-Mart生產(chǎn)商品的各工廠須在顯著位置張貼一份當(dāng)?shù)卣Z言的《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
任何人，如知道有供貨商、工廠或Wal-Mart員工違反上述任何標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照
Retail Link 提供的電話號碼（登錄Retail Link，轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）
打開Ethical Standards Documents頁面，再選擇相關(guān)《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》海報，可查(，) 到幫助熱線號碼），向Wal-Mart反映?；?qū)懶诺饺缦碌刂罚篧al-Mart Stores，Inc.，
Business Ethics Committee，702 SW 8th St.，Bentonville，AR 72716-0860，或通過
電子郵件反映情況。電子郵件地址：
ethics@Wal-Mart.com。知情不報者，可
導(dǎo)致現(xiàn)有和今后的業(yè)務(wù)被終止。
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附錄B
檢查清單-違規(guī)現(xiàn)象示例
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檢查清單 –
違規(guī)現(xiàn)象示例
Wal-Mart根據(jù)需要，及時評估并更新檢查清單。如下為違規(guī)現(xiàn)象示例。
薪酬
.
未支付適當(dāng)工資
.
工資不能確認(rèn) / 工資制度不清楚
.
沒有支付最低工資
.
沒有依法支付加班費
.
沒有依法提供福利
.
非法扣款
.
沒有給員工薪資單
.
員工不知道工資率和扣款額
.
支付試用期工資超過法律規(guī)定的試用期期限
.
支付試用期工資給有技術(shù)的員工
.
拖延支付部分工資
.
未支付的計件工資 / 不支付返工工資
.
偽造工資表
工作時數(shù)
工作時數(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須張貼在工廠。超過這些時數(shù)的時間必須相應(yīng)地補償。加班時間不
得超過國家或地方法定加班時數(shù)，除非工廠持有明確規(guī)定具體期限及具體額外加班時
數(shù)不受法律限制的文件。籠統(tǒng)的豁免證明將不被接受。即使國家及地方同意豁免，仍
須遵守Wal-Mart的標(biāo)準(zhǔn)，具體如下：
.
工廠須每周休息一天。
.
必須具備完整記錄員工工作時間的可接受的考勤系統(tǒng)，嚴(yán)禁上班不記工時。
.
每周工作不得超過60小時。Wal-Mart
可容忍的最高時數(shù)為一周72小時，或每天不
超過14小時。工廠應(yīng)盡量爭取每周工作時間不超過60小時。
強迫勞工
.
員工被囚禁在廠內(nèi)
.
使用抵押債務(wù)的勞工
.
向使用監(jiān)獄勞工的國營實體購買物資
.
過高的招募費
.
不合理地限制基本需求的使用（例如食物、水、廁所等）
.
開除或處罰不愿加班的員工
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.
工廠未經(jīng)員工同意，擅自扣留他們的政府簽發(fā)的身份證明文件
.
過分限制行動，例如禁止員工晚上外出，或只允許員工在每周規(guī)定的幾天外出
.
合同或工廠規(guī)章中有非法或不合理條款
童工
沒有為未成年工人提供體檢
.
沒有提供未成年工適當(dāng)?shù)男菹r間
.
未成年工沒有工作證件，或工作證件已過期、不完整
.
由于以下原因，無法驗證未成年工的年齡：
–
無合法工作證件
–
無法核實真實年齡
.
雇用未滿合法工作年齡的員工
–
在檢查期間，若發(fā)現(xiàn)工人仍未滿法定工作年齡（根據(jù)西洋歷生日），將視
為違反童工規(guī)定。
–
在檢查日往前追溯6個月內(nèi)，若發(fā)現(xiàn)工人未滿法定工作年齡（根據(jù)西洋歷
生日），也將視為違反童工規(guī)定。
.
未滿合法工作年齡的員工在沒有記錄的情況之下工作
.
在年齡證明記錄上有多處不符合的地方
.
讓未成年工在禁止的區(qū)域工作
.
員工子女出現(xiàn)在生產(chǎn)區(qū)內(nèi)
.
沒有雇傭程序來確保行為準(zhǔn)則
.
求職者偽造年齡證件
外籍勞工
.
過高的招募費
.
擅自扣押工人的旅游證件/ 居留證
.
未按工作所在國規(guī)定支付法定最低工資、福利
.
外籍勞工不清楚雇傭條件或合同條款
.
應(yīng)允許外籍勞工按照工作所在國法律規(guī)定自愿離職
結(jié)社自由和集體談判權(quán)利
供貨商應(yīng)尊重雇員是否參加任何團(tuán)體的自由, 只要這類團(tuán)體在他們國家是合
法的。供貨商不得干涉、阻撓或禁止這類合法的活動。
歧視
.
分娩權(quán)利及父親權(quán)利方面未按照現(xiàn)有國家法規(guī)執(zhí)行
.
因可核實法規(guī)要求之外的其它原因進(jìn)行妊娠測試
.
可核實的拒絕懷孕婦女求職或解雇懷孕婦女的事件
.
可核實的根據(jù)個人特征晉升或加薪的事件
工作場所環(huán)境（宿舍衛(wèi)生、安全）
.
衛(wèi)生、安全
–沒有經(jīng)過當(dāng)?shù)匦l(wèi)生部門的檢查及
.
衛(wèi)生、安全
–衛(wèi)生間及浴室不夠用
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.
衛(wèi)生、安全
–限制出入
.
衛(wèi)生、安全
–沒有男女分區(qū)
.
衛(wèi)生、安全
–不安全
.
衛(wèi)生、安全
–通風(fēng)不足
.
衛(wèi)生、安全
–宿舍過于擁擠
.
衛(wèi)生、安全
–存放有危險化學(xué)品
.
衛(wèi)生、安全
–飲用水取用不方便
.
衛(wèi)生、安全 . 電線阻塞出口/通道
.
衛(wèi)生、安全 . 濕滑表面沒有用防滑材料覆蓋
.
衛(wèi)生、安全 . 衛(wèi)生間太少
.
衛(wèi)生、安全 . 衛(wèi)生間環(huán)境太差
.
急救 . 急救藥箱沒有急救藥品、急救藥箱上鎖、無急救藥箱
.
消防安全 – 沒有張貼用本國語言說明的緊急疏散方向圖
.
消防安全 . 消防設(shè)備通路不暢/阻塞
.
消防安全 . 滅火器、消防栓不夠用和分布不當(dāng)
.
消防安全 . 無火災(zāi)警鈴、緊急照明或噴淋滅火系統(tǒng)
.
消防安全 . 滅火器過期
.
消防安全 . 消防演習(xí)不足
.
消防安全 . 地面上未標(biāo)示火災(zāi)疏散方向
.
消防安全 . 電源面板沒有加蓋 / 電線從受潮或潮濕的地方經(jīng)過 / 電源插座超
負(fù)荷
.
消防安全
–不當(dāng)?shù)?/ 有限的樓梯通道
.
出口
–出口無標(biāo)志
.
出口
–出口被鎖或全部堵死
.
出口
–出口數(shù)量太少
.
出口
–出口部分阻塞
.
出口
–出口標(biāo)示和照明不當(dāng)
工作場合環(huán)境（衛(wèi)生、安全 – 工作區(qū)）
.
衛(wèi)生 . 飲用水取用不方便
.
衛(wèi)生 . 工作區(qū)通風(fēng)不良
.
衛(wèi)生 . 工廠條件擁擠、雜亂、不衛(wèi)生
.
衛(wèi)生 . 工作區(qū)照明不足
.
衛(wèi)生 . 潛在老鼠/昆蟲感染
.
衛(wèi)生 . 垃圾處理不當(dāng)
.
急救 . 急救藥箱中無急救藥品
.
急救 . 供應(yīng)的急救箱不足或不當(dāng)
.
急救 . 未張貼急救藥箱程序
.
急救 . 工傷情況無監(jiān)控
保護(hù)設(shè)備 . 未向員工提供適當(dāng)?shù)膫€人保護(hù)設(shè)備（例如口罩、眼睛保護(hù)、鏈甲手
套等）
.
保護(hù)設(shè)備 . 機器設(shè)備未安裝安全裝置
.
消防安全 . 滅火器和消防栓的數(shù)量和分布不當(dāng)
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.
消防安全 . 滅火器被阻塞
.
消防安全 . 沒有張貼緊急疏散方向圖
.
消防安全 . 無火災(zāi)警鈴，緊急照明, 或噴淋滅火系統(tǒng)
.
消防安全 . 滅火器過期
.
消防安全 . 消防演習(xí)不足
.
消防安全 . 地面上未標(biāo)示火災(zāi)疏散方向
.
消防安全 . 成品儲存有火災(zāi)危險
.
消防安全 . 懸吊的電線/電線阻礙出口或通道
消防安全 . 電源面板沒有加蓋/ 電線從受潮或潮濕的地方經(jīng)過 / 電源插座超負(fù)
荷
.
安全 . 工作區(qū)儲存危險化學(xué)品
.
安全 . 濕滑表面沒有用防滑材料覆蓋
.
出口 . 出口被鎖或全部堵死
.
出口 . 出口數(shù)量太少
.
出口 . 出口標(biāo)示和照明不當(dāng)
.
出口 . 出口部分阻塞/過量在制品/工作站太靠近
/出口通道被堆放物品至不
易通過
.
廁所 . 衛(wèi)生間不夠用
.
廁所 . 衛(wèi)生間環(huán)境太差
.
食堂 . 做飯、吃飯區(qū)域不衛(wèi)生
.
食堂 . 在生產(chǎn)區(qū)做飯、吃飯
.
食堂 . 食堂太小
.
食堂 . 食物附近存放著化學(xué)品
.
急救 . 急救箱藥品中發(fā)現(xiàn)有乳糖或葡萄糖
.
廁所 . 未提供男女分開的衛(wèi)生間
工作場所環(huán)境（衛(wèi)生、安全 – 騷擾或虐待）
.
虐待 . 體罰/身體虐待
.
搜身 . 脫衣搜身
.
騷擾 . 言語謾罵
.
異性拍身搜查
.
騷擾 . 性騷擾
環(huán)境問題
.
故意違反環(huán)境法規(guī)要求
.
員工暴露于有毒污染物的環(huán)境中
.
化學(xué)品存放或處理不當(dāng)
檢查權(quán)
.
拒絕進(jìn)入廠區(qū)或宿舍
.
工廠未能提供工廠/ 生產(chǎn)記錄/合同或任何相關(guān)文件
.
禁止與員工面談
.
拒不提供相關(guān)信息
.
無營業(yè)執(zhí)照
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.不正確的/正在辦理中的營業(yè)執(zhí)照
分包
.用分包商為Wal-Mart 生產(chǎn)
.工廠使用并支付報酬給家庭勞工
標(biāo)準(zhǔn)的張貼
.未張貼Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn)海報
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附錄C
流程圖
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Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料
01/01/05
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